最高法公布指导性案例：盈亏与实际价格涨跌不挂钩的“期货交易”实属赌博

读创/深圳商报记者 宋华 北京

1月12日，最高法院印发第六批指导性案例，供各级人民法院审理类案参考。 其中，指导案例146号《陈庆浩、陈淑娟、赵延海开设赌场案》旨在明确以“二元期权”交易为名，利用网络在境外招揽“投资者”的行为。合法的期货交易场所，以未来一定时期内的外汇品种价格走势为交易对象，按照“买涨”和“买跌”确定盈亏。 价格实际涨跌挂钩，本质是“赌大小，赌输赢”，是披着期权交易外衣的赌博行为。 相关网站应认定为赌博网站。 经营者、经营者取得非法所得，将以开设赌场罪处罚。

据介绍，目前此类案件在实践中越来越频繁，借期权交易之名利用网络进行赌博，犯罪手段相对隐蔽，对经济秩序造成极大危害。 本案确定的裁判规则，为类似案件的处理提供了明确的指引，有利于打击网络赌博犯罪，引导社会公众依法投资，保护公民的合法财产权益。

以期权为幌子进行赌博

2016年6月，北京龙汇联创教育科技有限公司（以下简称“龙汇公司”）成立，负责为龙汇网站运营提供客户培训、客户维护、客户开发等服务。 幕后的实际控制人是周锡坤。 周锡坤利用上海麦西商务咨询有限公司聘请讲师、经理、客服等人员，在智付电子支付有限公司伪造上海哲理网络科技有限公司等人的支付账户。接收来自全国各地会员的注册交易资金。

龙汇网经营“二元期权”交易，通过招募会员“买涨”或“买跌”参与赌博。 会员在龙汇网注册充值后，下载并安装行情接收软件和龙汇网自制插件，选择某种外汇交易类型，选择到期时间1M（分钟）不等)至60M，下单交易金额，点击“Buy Up”或“Buy Down”按钮完成交易。 买入离手后，交易内容不可更改，止盈止盈。 如果买对了方向，可以赚取交易金额的76%-78%的利润。 如果你买错了方向，你将失去所有的本金。 与外汇实际涨跌挂钩。 龙汇网建立了分级经纪人制度和相应的佣金制度。 分级经纪人包括从SB白银到PB白金三星级的六个等级。 截至事发时，龙汇网在全国拥有约10万名会员。

2017年1月，陈庆浩被周锡坤聘为顾问兼市场总监，负责日常事务的协调和管理，维护龙汇网与高级经纪人的关系，参加“培训会”和“说明会”，进行宣传、发展会员、开拓市场。

2016年1月，陈淑娟在龙汇网注册账户，通过会员发展成为PB白金一星券商，旗下会员账户超过17000个。

2016年2月，赵延海在龙汇网注册账户，通过会员发展成为PB白金经纪商，会员账户数超过8000个。

经江西大众司法鉴定中心司法会计鉴定，2017年1月1日至7月5日，陈淑娟从龙汇网提取180975.04美元，赵延海从龙汇网提取11598.11美元。 2017年7月5日，陈庆浩、陈淑娟、赵延海被抓捕归案。 陈庆浩归案后，于2017年8月8日返还违法所得35万元。

经营者和管理人员因开办赌场罪被判刑

2019年3月22日，江西省吉安市中级人民法院作出（2018）赣08刑初21号刑事判决书，判处被告人陈庆浩有期徒刑三年，并处罚金人民币50万元。开设赌场的罪名。 , 被驱逐出境； 被告人陈淑娟犯赌博罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元； 被告人赵延海犯赌博罪赌比特币涨跌的平台，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二十万元； 继续追回被告人陈淑娟、赵延海的违法所得。 宣判后，陈庆浩、陈淑娟提出上诉。

2019年9月26日，江西省高级人民法院作出（2019）赣刑终93号刑事判决书。 上诉人陈庆浩犯开办赌场罪赌比特币涨跌的平台，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五十万元。 , 被驱逐出境； 上诉人陈淑娟犯开办赌场罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。 被告人赵延海犯开办赌场罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二十万元； 继续追回陈淑娟、赵延海的违法所得。

法院生效判决认为，根据国务院2017年修订的《期货交易管理条例》，期权合约是指统一制定的约定买方有权买入的期货交易场所。或者在未来的某个时间以特定价格出售约定的标的物。 标准化合同。 期货交易应当在期货交易所等法定期货交易场所进行，禁止在期货交易场所外进行期货交易。 未经国务院或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得以任何形式组织期货交易。 简而言之，期权是以股票、期货等品种的价格为标的，在法定的期货交易场所进行交易的金融产品。 功能。

隆汇“二元期权”交易方式是下载行情接收软件和隆汇网站自制插件。 会员选择外汇品种和时间段，点击“向上买入”或“向下买入”按钮完成交易，在涨跌方向买入可获利交易金额的76%-78%。 如果买错方向，本金归网站（庄家）所有。 盈亏结果与外汇交易品种涨跌无关。 以产品的价格走势为交易对象。 标的价格走势的涨跌决定了交易者的财产盈亏。 交易价格和盈亏范围是预先确定的。 盈亏结果与实际价格涨跌无关。 交易者无权行使和转让。 交易结果是偶然的、投机的和幸运的。 因此，隆汇的“二元期权”与“赌大赌小，赌输赢”的赌博行为本质上是一样的。

被告人陈庆浩担任隆汇公司中国区营销总监，负责日常事务的协调和管理，维护公司与经纪人的关系，参加各地的说明会和培训会，宣传隆汇的“二元期权”，发展新成员，开拓新市场，符合《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理网上交易适用法律若干问题的意见》第二条明知是赌博网站，却提供广告、会员发展等服务等待服务的行为，构成开办赌场罪的赌博犯罪案件”（以下简称《意见》），违法所得达到《中华人民共和国刑法》第二条规定的“收取服务费2万元以上”数额的5倍以上的 inions”，应视为开办赌场的“情节严重”。 但是，综合考虑其犯罪事实、行为性质、在共同犯罪中的地位和作用，具有从轻处罚情节，应当减轻其有期徒刑，维持罚金。根据法律。

陈淑娟、赵延海招揽群众赌客参与赌博，属于代理赌博网站接受赌注的行为，该行为具有组织性、持续性、公开性，构成开赌罪。赌场并达到“情节严重”。 原判认定陈淑娟、赵延海罪名不当，二审依法变更罪名，但一审本着上诉不加刑的原则维持量刑。

审稿人：于芳华